廈門市商務局 廈門市財政 局中國（福建）自由貿易試驗區(qū)廈門片區(qū)管委會關于印發(fā)廈門海絲投資基金管理辦法的通知
廈商務〔2019〕218 號
各有關單位、各有關企業(yè)：
為規(guī)范廈門海絲投資基金的管理和運作，經(jīng)海絲基金聯(lián)席會議通過，市商務局、市財政局、廈門自貿片區(qū)管委會聯(lián)合修訂了《廈門海絲投資基金管理辦法》，現(xiàn)印發(fā)你們，請遵照執(zhí)行。
附件：《廈門海絲投資基金管理辦法》
廈門市商務局 廈門市財政局
中國（福建）自由貿易試驗區(qū)廈門片區(qū)管委會
2019年7月29日
附件：
廈門海絲投資基金管理辦法
第一章 總 則
第一條 根據(jù)《財政部商務部關于印發(fā)外經(jīng)貿發(fā)展專項資金管理辦法的通知》（財企﹝2014﹞36號）及本市有關外經(jīng)貿發(fā)展專項資金規(guī)定，為規(guī)范廈門海絲投資基金（以下簡稱“海絲基金”）的管理和運作，結合廈門市政府關于設立海絲基金的相關要求，制定本辦法。
第二條 本辦法所稱海絲基金，是指經(jīng)廈門市政府批準設立，吸引廈門自貿區(qū)產(chǎn)業(yè)引導基金共同參與，按照市場化方式運作的政策性基金，以服務我市企業(yè)“走出去”和經(jīng)濟發(fā)展“引進來”為主要運作目標。海絲基金圍繞我市現(xiàn)代產(chǎn)業(yè)體系建設，重點支持資源開發(fā)合作型、技術和品牌合作型、貿易帶動型境外綠地投資或并購項目以及其他可回哺我市產(chǎn)業(yè)且有稅收貢獻的項目。同等條件下，優(yōu)先選擇對“一帶一路”沿線國家、對臺港澳地區(qū)的投資項目。
第三條 海絲基金建立聯(lián)席會議制度，由廈門市商務局（以下簡稱“市商務局”）牽頭召集聯(lián)席會議；聯(lián)席會議下設辦公室于市商務局，負責日常事務。首期海絲基金由廈門金圓投資集團有限公司（以下簡稱“金圓集團”）作為市財政的出資代表，由廈門象嶼創(chuàng)業(yè)投資有限公司（以下簡稱“象嶼創(chuàng)投”）作為廈門自貿區(qū)產(chǎn)業(yè)引導基金的出資代表，并委托中金資本運營有限公司（以下簡稱“中金資本”）和廈門市創(chuàng)業(yè)投資有限公司（以下簡稱“廈門創(chuàng)投”）作為聯(lián)合管理機構，具體負責海絲基金的項目投資決策及日常運營管理。后續(xù)可根據(jù)需要，聘請其他優(yōu)秀管理機構，負責后續(xù)若干期海絲基金的投資和管理。
第二章 海絲基金的資金來源
第四條 海絲基金資金主要來源是：市級財政資金、廈門自貿區(qū)財政資金、基金運行收益、基金管理機構跟投等；鸸芾頇C構跟投比例合計不低于海絲基金對項目投資金額的1%。
第五條 市商務局根據(jù)項目投資需求和出資比例編制海絲基金財政出資資金的年度安排計劃，所需資金納入市財政年度預算及廈門自貿區(qū)財政年度預算。
第六條 海絲基金采用有限合伙制形式。海絲基金在中國境內設立的商業(yè)銀行開立募集賬戶和托管賬戶，對財政出資資金實行專戶管理、專款專用、專賬核算。
第三章 海絲基金的投資原則與方式
第七條 海絲基金圍繞我市企業(yè)“走出去”和經(jīng)濟發(fā)展“引進來”的實際需求進行投資運作，鼓勵引導境外優(yōu)秀企業(yè)到我市建立總部、設立分支機構；引導社會資本、專業(yè)投資機構與我市產(chǎn)業(yè)龍頭強強聯(lián)合，拓寬我市企業(yè)“走出去”的融資渠道。
第八條 海絲基金以股權投資方式直接或間接參投跨境項目，可投資于以下項目類型：
。ㄒ唬┪沂谢驍M遷入我市的上市公司（或其大股東、子公司）、行業(yè)龍頭企業(yè)（或其大股東、子公司）作為項目基石投資人的境外綠地投資或并購項目。
。ǘ┩ㄟ^在我市設立總部、分支機構、WOFE（外商獨資企業(yè)）、新建生產(chǎn)線等方式，達到回哺廈門經(jīng)濟發(fā)展政策目標的境外項目。
。ㄈ┢渌麑B門有產(chǎn)業(yè)和稅收貢獻的跨境投資項目。
。ㄋ模⿲B門有產(chǎn)業(yè)和稅收貢獻且具有潛在跨境投資需求的境內投資項目，此類項目的合計投資比例不得超過基金規(guī)模的40%。
第四章 海絲基金的決策與管理
第九條 海絲基金聯(lián)席會議由分管市領導、市商務局、市財政局、市發(fā)改委、自貿區(qū)管委會組成。聯(lián)席會議負責以下事項：
。ㄒ唬┍O(jiān)管評估海絲基金運行情況及政策效果；
。ǘ⿲徸h海絲基金重要規(guī)章制度。
聯(lián)席會議下設辦公室于市商務局，辦公室成員單位為市商務局、市財政局、自貿區(qū)管委會業(yè)務負責處室，具體負責以下事項：
（一）召集并主持聯(lián)席會議；
（二）編制海絲基金年度資金安排計劃；
。ㄈ┲贫ê＝z基金有關規(guī)章制度；
（四）對海絲基金及基金管理機構運營情況進行績效評價，并向聯(lián)席會議報告；
（五）協(xié)調指導海絲基金項目儲備庫建設。
第十條 海絲基金管理機構主要職責：
。ㄒ唬⿲游沂杏小白叱鋈ァ币庀虻漠a(chǎn)業(yè)項目基石投資人及能夠為我市相關產(chǎn)業(yè)發(fā)展“引進來”的投資項目，梳理儲備投資項目；
。ǘ┴撠熗顿Y項目的盡職調查和商務談判，擬定具體投資方案，進行投資決策；
。ㄈ┚唧w實施通過境外投資備案的投資方案，并根據(jù)相關投資協(xié)議約定進行投后跟蹤管理；
。ㄋ模┴撠熀＝z基金日常運營管理，負責海絲基金在基金業(yè)協(xié)會的備案和信息披露等工作；
（五）負責政府出資產(chǎn)業(yè)投資基金相關信用信息登記系統(tǒng)的登記工作；
（六）每年向聯(lián)席會議辦公室報送海絲基金年度運作情況報告；
。ㄆ撸┢渌修k事項。
第十一條 海絲基金具體投資項目決策由基金管理機構負責；鸸芾頇C構應將項目評估決策材料報聯(lián)席會議辦公室備案。
第五章 海絲基金出資管理
第十二條 海絲基金根據(jù)投資項目的實際需要分期實繳出資，出資條件包括：
。ㄒ唬┩顿Y項目通過基金管理機構投資決策；
。ǘ┚惩馔顿Y項目獲得企業(yè)境外投資證書。
第十三條 海絲基金市財政資金出資程序：
。ㄒ唬┗鸸芾頇C構向市商務局提出書面出資申請，并附投資決議等有關文件；
。ǘ┦猩虅站謱徍撕笙蚪饒A集團下達撥付批文；
。ㄈ┦猩虅站謱①Y金撥入金圓集團賬戶；
。ㄋ模┙饒A集團向海絲基金募集賬戶撥付出資資金。
第十四條 廈門自貿區(qū)產(chǎn)業(yè)引導基金出資程序：
。ㄒ唬┰跐M足第十二條約定的出資條件后，基金管理機構向象嶼創(chuàng)投發(fā)出繳款通知書，并附投資決議、企業(yè)境外投資證書等證明文件；
。ǘ┫髱Z創(chuàng)投向海絲基金募集賬戶撥付出資資金。
第六章 海絲基金的退出
第十五條 海絲基金根據(jù)各項目投資協(xié)議約定的退出周期和退出方式實現(xiàn)退出。其中，如以項目基石投資人回購的形式退出，可根據(jù)投資協(xié)議中與項目基石投資人約定的價格完成退出，無需進行資產(chǎn)評估及產(chǎn)權交易中心交易程序；鸸芾頇C構應將有關境外項目退出情況、政策目標達成情況向聯(lián)席會議辦公室備案。
第十六條 海絲基金投資退出的本金和收益，在扣除基金管理機構跟投部分的本金和收益、廈門自貿區(qū)產(chǎn)業(yè)引導基金的本金及收益、基金管理機構提取的績效獎勵、基金費用后，剩余部分循環(huán)可用于新一期海絲基金的出資（如有）。
第七章 海絲基金費用及績效獎勵
第十七條 基金費用是指與基金設立、運營、終止、解散、清算等相關的費用。海絲基金的基金費用由海絲基金承擔。
第十八條 海絲基金的年管理費為海絲基金實繳到資總額的2%，如有項目退出需扣減相應投資成本。管理費自海絲基金首次實繳到資后每半年支付一次，托管銀行根據(jù)基金管理機構指令及托管合同約定從基金托管賬戶中劃款支付。
第十九條 海絲基金的門檻收益率為6%。退出清算時，如海絲基金參股形成的收益超過門檻收益，對于符合第八條（一）、（二）規(guī)定的項目產(chǎn)生的超額收益，100%獎勵給基金管理機構；對于其他項目產(chǎn)生的超額收益，獎勵20%給管理機構。
第八章 海絲基金的風險控制
第二十條 海絲基金應嚴格按照本辦法規(guī)定進行投資，不得從事以下業(yè)務：
。ㄒ唬⿵氖氯谫Y擔保以外的擔保、抵押、委托貸款等業(yè)務；
。ǘ┩顿Y二級市場股票、期貨、房地產(chǎn)、證券投資基金、評級AAA以下的企業(yè)債、信托產(chǎn)品、非保本型理財產(chǎn)品、保險計劃及其他金融衍生品；
。ㄈ┫蛉魏蔚谌教峁┵澲、捐贈（經(jīng)批準的公益性捐贈除外）；
（四）吸收或變相吸收存款，或向第三方提供貸款和資金拆借；
。ㄎ澹┻M行承擔無限連帶責任的對外投資；
。┌l(fā)行信托或集合理財產(chǎn)品募集資金；
。ㄆ撸┢渌麌曳煞ㄒ(guī)禁止從事的業(yè)務。
第二十一條 基金管理機構應當選擇具有托管業(yè)務資質和經(jīng)驗的在中國境內設立的商業(yè)銀行作為海絲基金的托管銀行。托管銀行具體負責海絲基金的資金撥付、清算和日常監(jiān)控。托管銀行需在每年度結束后4個月內出具基金托管報告。
第二十二條 基金管理機構需在每年度結束后4個月內向聯(lián)席會議辦公室報送上年度海絲基金年度工作報告。
第九章 附則
第二十三條 本辦法自發(fā)布之日起施行，有效期三年，《廈門市商務局 廈門市財政局 中國（福建）自由貿易試驗區(qū)廈門片區(qū)管委會關于印發(fā)廈門海絲投資基金管理辦法的通知》（廈商務﹝2018﹞162號）同時失效。本辦法由市商務局、市財政局、自貿區(qū)管委會負責解釋。
